LIBERTY FINANZBERATER

ANTRAG FÜR FINANZBERATER

EINE BERUFSHAFTPFLICHTVERSICHERUNG IST FÜR FINANZBERATER FILDEG OBLIGATORISCH

ANTRAG FÜR FINANZBERATER GEMÄSS FIDLEG

Gewünschte Versicherungsdeckung

Versicherungsbeginn (Monatsbeginn, rückwirkend nicht möglich)

*Jahresprämie inklusive 5% Stempelsteuer, SB = Selbstbehalt

Versicherungsnehmer/in

Telefon

E-Mail

Firma

Rechtsform

Finanzdienstleistungen des Antragstellers

Bitte nennen Sie die %-Anteile der Einnahmen aus folgenden Finanzdienstleistungen des Antragstellers:

Für das laufende Jahr und das Vorjahr

Erwerb oder Veräusserung von Finanzinstrumenten (Effekten, Forderungspapiere, Fonds, Anleihen)

Geschäfte und Handel mit Derivaten (Optionen, Futures u.a.)

Beratungen für strukturierte Finanzprodukte/Einlagen

Annahme und Übermittlung von Aufträgen, die Finanzinstrumente zum Gegenstand haben

Die Erteilung von persönlichen Empfehlungen, die sich auf Geschäfte mit Finanzinstrumenten beziehen (Anlageberatung)

Die Verwaltung von Finanzinstrumenten (Vermögensverwaltung)

Vermögens- oder Fondsmanagement

Gewährung von Krediten (ausgenommen Konsumentenkredite) für die Durchführung von Geschäften mit Finanzmarktinstrumenten

andere Leistungen und Aktivitäten, die oben nicht genannt sind:

Falls ja, bitte machen Sie detaillierte Angaben:

Werden die Beratungsleistungen auf der Basis von schriftlichen Vereinbarungen, Verträgen, Dienstleistungsvereinbarungen oder schriftliche Aufträgen erbracht?

ja Nein

Vermögensverwaltung / Vermögensberatung

Vermögens-/Fund-Manager oder Investment-Manager oder –Berater: Bitte machen Sie detaillierte Angaben zu:

Assets under Management (AuM in CHF)

Grösstes betreutes Portfolio / Fond

Bitte geben Sie die folgenden prozentualen Aufteilung der AuM in CHF an (Total 100%)

Vermögensverwaltung mit Anlage nach eigenem Ermessen

Vermögensverwaltung ohne eigenes Ermessen

Vermögen in Fonds

Andere, bitte angeben

Werden Transaktionen nur auf Basis der vorgeschriebenen Vollmachten im Einklang mit den Anlagerichtlinien durchgeführt?

Ja Nein

Wird überprüft, ob Transaktionen und Positionen den Vorschriften in den Handbüchern über die Anlagerichtlinien oder ähnlichen internen Dokumenten entsprechen?

Ja Nein

Erhalten alle Kunden mind. einmal pro Jahr eine Gesamtübersicht ihrer Investments?

Ja Nein

Bietet der Antragssteller Dienstleistungen für Trust Managment an?

Ja Nein

Falls ja, bitte machen Sie detaillierte Angaben:

Gilt für alle Überweisungssysteme (inländisch und ausländisch) ein zweifacher Kontrollprozess, der die Mitwirkung von zwei verschiedenen Mitarbeitern vorschreibt?

ja Nein keine Überweisung möglich

Hat der Antragssteller einen Datenschutzbeauftragten ernannt, der für die Implementierung und Verwaltung der Datensicherung zuständig ist?

ja Nein

Bestehen technologische Verfahrensweisen und Standards für die folgenden Bereiche

Sicherung und Zugriffskontrolle

ja Nein

Datenschutz

ja Nein

Backup für Sicherheits- und Notfallpläne

ja Nein

Erzwingen die Systeme mindestens alle 30 Tage eine Änderung der Passworte?

ja Nein

Wird mindestens eine Dateigeneration (Daten, Programme und Systeme) in einem gesicherten Sperrbereich aufbewahrt, der sich ausserhalb des Datenverarbeitungszentrums befindet?

ja Nein

Bieten Sie Internetdienstleistungen an?

ja Nein

Falls ja, bieten Sie die folgenden Dienstleistungen

Nur Produktinformationen

ja Nein

Kontosaldo

ja Nein

sonstige

ja Nein

falls sonstige zutreffend, bitte detaillierte Angaben

Werden Firewalls und/oder vergleichbare Software benutzt, um den Zugriff auf die Interneteinrichtung zu autorisieren?

ja Nein

Benutzen Sie Antivirensoftware welche periodisch aktualisiert werden?

ja Nein

Antragsfragen

Wurde irgendein Antrag für eine Berufshaftpflicht-Versicherung des Antragstellers von einer anderen Versicherungsgesellschaft abgelehnt oder gekündigt?

ja Nein

Falls ja, geben Sie bitte die Gründe an

Sind in den letzten 5 Jahren Schadenfälle im Bereich der Berufshaftpflicht- Versicherung eingetreten?

ja Nein

Falls ja, machen Sie bitte die nachfolgenden Angaben pro Schadenfall

Sind dem Antragsteller, nach interner Rückfrage, irgendwelche Beschwerden von Kunden bekannt (entweder vom Kunden selbst erhoben oder von einer Aufsichtsbehörde im Namen der Kunden)?

ja Nein

Falls ja, geben Sie bitte detaillierte Informationen an

Wurden in den letzten 5 Jahren ein Berufshaftpflicht-Anspruch gegen den Antragsteller erhoben?

ja Nein

Falls ja, geben Sie bitte detaillierte Informationen an

Einwilligung

Als Versicherungsnehmer werden Sie mit diesem Versicherungsantrag automatisch und kostenlos Mitglied des Schweizerischen Kaderverbandes (SKV). Bei einem Vereinsaustritt beim SKV oder bei IGUV verlieren Sie automatisch den Anspruch auf die vorteilhaften Konditionen der Kollektivversicherung. Ihre Versicherung wird von der Liberty zu den üblichen Standardkonditionen weitergeführt.

Ich stimme zu

Die Versicherungsgesellschaft ist nicht verpflichtet jeden Antragsteller aufzunehmen. Die auf der IGUV-Webseite zur Verfügung gestellten Informationen zu den Prämien wurden nach bestem Wissen und Gewissen erstellt und geprüft, sind jedoch ohne Anspruch auf Gewähr. Für Anpassungen an den Prämien kann IGUV nicht haftbar gemacht werden.

Ich stimme zu

Der Unterzeichnete bestätigt, alle Fragen und Gefahrentatsachen vollständig und wahrheitsgetreu beantwortet zu haben und die massgebenden Allgemeinen Versicherungsbedingungen und allfällige zusätzliche Versicherungsbedingungen erhalten zu haben. Er verpflichtet sich, alle wesentlichen Änderungen, die sich vor dem Abschluss der Versicherung ergeben, mitzuteilen. Bei Annahme wird dieser Antrag zu einem Bestandteil der Police.

Ich stimme zu

Mit dem Ausfüllen des Onlineantrages stimmen Sie zu, dass Ihre Daten an die Versicherungsgesellschaft und den SKV zur Prüfung und Erstellung der Versicherungspolice weitergeleitet werden. Sie ermächtigen diese die Schadens- und Vertragskorrespondenz direkt zuzustellen.

Ich stimme zu

E-Signature

Unterschrift vor dem Absenden speichern

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