IGUV

COMPLIANCE OFFICER

OUTSOURCING

Statt Compliance- und Risiko-Management Prüfungen selber durchzuführen, kann ein Vermögensverwalter diese Aufgabe an einen externen IGUV-Compliance-Dienstleister delegieren.

IGUV stellten ein webbasiertes Tool zur Verfügung um diese Aufgaben online durchführen zu können. Der mit der Prüfung beauftragte, externe Compliance-Dienstleister muss hierzu nicht mehr physisch beim Vermögensverwalter vorbeikommen um die Unterlagen zu prüfen, sondern kann sämtliche Aufgaben und Prüfungen am Computer erledigen.

IGUV übernimmt 1:1 die Vorgaben des Vermögensverwalter. Dieser defeniert in seinem Organisationsreglement, welche Unterlagen, welchen Prüfungen, in welchem Detail und welcher Periodizität geprüft werden müssen.

LEISTUNGSUMFANG
Im Outsourcing-Angebot enthalten sind
  • Die Einrichtung des Online-Compliance-Tools, gemäss Vorgaben.
    Je ein Setup:
    – Dokumente pro Depotbank
    – Dokumente uVV
    – Risiko-Management uVV
  • Anpassungen am Setup. Wenn z.B. Bank oder uVV neue Dokumente erstellt, welche ersetzt werden müssen.
  • Online-Schulung für alle Mitarbeiter und den Compliance-DiestleisterTool-Anbieter
  • Support bei Fragen zum Tool
  • Regelmässige Updates
  • Ein Login für jeden Mitarbeiter
  • Prüfung ob Verträge und Dokumente vollständig und korrekt ausgefüllt wurden.
  • Prüfung ob alle Unterschriften vorhanden und gültig sind.
  • GwG Prüfungen gemäss Vorgaben.
  • Check ob Anlagerichtlinien in Bezug auf Risikobereitschaft- und Risikofähigkeit passen.
  • Prüfung ob Informations- und Transparenzpflichten gemäss Vorgaben eingehalten werden.
  • Durchführung der Checks im Zusammenhang mit KYC und Identifikation.
  • Risikobasierte Prüfungen, wie z.B. Einhaltung der Anlagerichtlinien.
  • Durchführung der Revision mit dem Revisor der Aufsichtsorganisation.
  • Ansprechperson für alle Compliance-Fragen, gegenüber Aufsicht, Behörden und Regulator.
  • Einreichung der Revisionsaufschübe, wenn möglich.
  • Terminierung und Überwachung allfälliger Mängeln im System.
  • Erstellung eines Compliance-Reportings gemäss Vorgabe.
Kann nicht delegiert werden
  • Bereinigung von Compliance-Mängel, z.B. fehlende Informationen, Unterschriften oder neue Dokumente beim Kunden einholen. Tätigkeiten, welche einen Kontakt mit dem Kunden erfordern.
Optional dazu kostenpflichtige Dienstleistungen nach Aufwand
  • Einscannen der Unterlagen und Hochladen in das Compliance-Tool.
  • Beratungsdienstleistungen z.B. Unterstützung zur Erlangung der FINMA-Lizenz.
  • Prüfung der Dokumente und Verträge hinsichtlich FIDLEG und FINIG konformität.
  • Ausarbeitung und Einreichung von Änderungsgesuchen, sowie Meldungen an FINMA, AO, …
  • White-Labeling im Look und CI der Webseite des uVV
  • Einbindung auf die Webseite des uVV
RECHNER
Diese Dienstleistung steht nur IGUV-Mitgliedern zur Verfügung.
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