Als unabhängiger Vermögensverwalter sind Sie verpflichtet, regelmässig regulatorische Weiterbildungen nachzuweisen. Wir unterstützen Sie dabei mit kostenlosen E-Learning-Modulen, die Ihre Weiterbildungspflichten effizient abdecken.
Pflichtmodule für Vermögensverwalter:
Die regulatorischen Module umfassen GwG und Sorgfaltspflichten sowie Grundlagen und Execution Only nach FIDLEG. Je nach Geschäftsmodell können zusätzliche FIDLEG-Module erforderlich sein, etwa für transaktionsbezogene Anlageberatung, portfoliobezogene Anlageberatung oder Vermögensverwaltung.
Fachliche Weiterbildung für Geschäftsführer:
Qualifizierte Geschäftsführer müssen neben den Pflichtmodulen eine fachliche Weiterbildung nachweisen. Die Wahl des Weiterbildungsthemas ist frei, sollte jedoch berufsrelevant sein. IGUV bietet hierfür Workshops und die Academy an, die individuell auf Teilnehmerwünsche abgestimmt werden und als fachliche Weiterbildung anerkannt sind.
*Obligatorische Kurse
In Zusammenarbeit mit EQUILAS bieten wir ein Paket mit vier Fachkursen an, die auch für eine SAQ-Zertifizierung angerechnet werden können.
1. AIA / FATCA / QI (4 Credits)
Praxisnahe Vermittlung der Anforderungen und Umsetzung von FATCA, AIA und Qualified Intermediary (QI).
2. Informations- und Datensicherheit (2 Credits)
Sicherer Umgang mit Informationen, Datenschutz und Bankkundengeheimnis.Umgang mit IKT (2 Credits)
3. Umgang im IKT (2 Credits)
Schwerpunkte: Informationssicherheit, IT-Sicherheit und Vertraulichkeit im digitalen Arbeitsumfeld.
4. Sustainable Finance & ESG (4 Credits)
Grundlagen der nachhaltigen Finanzwirtschaft, Auswirkungen des Klimawandels auf den Finanzmarkt und ESG-relevante Anlagestrategien.