Als unabhängige Vermögensverwalter müssen Sie regelmässig Ihre regulatorischen Weiterbildungspflichten erfüllen. Wir möchten Ihnen dabei helfen und bieten Ihnen die Möglichkeit, die erforderlichen E-Learning-Module kostenlos zu absolvieren.

Die Pflichtmodule für Vermögensverwalter umfassen GwG und Sorgfaltspflichten sowie Grundlagen und Execution Only gemäss FIDLEG. Je nach Geschäftsmodell müssen Sie möglicherweise zusätzliche FIDLEG Module wie transaktionsbezogene Anlageberatung, umfassende Anlageberatung oder Vermögensverwaltung absolvieren. Bitte beachten Sie, dass diese Module lediglich die Ausbildungspflicht für Kundenberater und Compliance Officer erfüllen.

Als qualifizierter Geschäftsführer müssen Sie zusätzlich zu den o.e. Kursen eine fachliche Weiterbildung nachweisen. In welchem Bereich Sie diese Weiterbildung machen, wird vom Regulator bewusst nicht vorgegeben und ist Ihnen überlassen, sollte jedoch mit Ihrem Beruf zu tun haben.

IGUV bietet hier zum Beispiel seine Workshops an, welche zahlreiche Themen abdecken, wobei das Programm individuell auf die Wünsche der Teilnehmer eingeht. Die Workshops erfüllen die Voraussetzung zur fachlichen Weiterbildung.