Als Finanzdienstleister ist es unabdingbar, über ein angemessenes und wirksames Internes Kontrollsystem (IKS) zu verfügen. Dies stellt jedoch oft eine Herausforderung dar. IGUV hat nun eine Lösung gefunden und ein IKS-Tool entwickelt, das seinen Mitgliedern kostenlos zur Verfügung gestellt wird.
Das IKS-Tool erleichtert die Errichtung eines IKS und löst die vier Herausforderungen, die dabei auftreten, mit minimalem Aufwand, online und preiswert.
- Risiken identifizieren: Das IKS-Tool bietet eine vorgegebene Liste mit typischen Geschäftsprozessen, die individuell an das Geschäftsmodell angepasst werden können. Es enthält auch eine umfassende Liste mit möglichen Risiken, deren Ursachen und Folgen. Mitglieder können entscheiden, welche Risiken für ihr Geschäftsmodell relevant sind.
- Kontrollen definieren: Für jedes aktivierte Risiko können Mitglieder im Tool einen individuellen Kontrollprozess definieren. Sie können angeben, welche Personen welche Tätigkeiten ausführen müssen, wie oft diese durchgeführt werden sollen und wie lange sie dauern sollen. Auf diese Weise kann jede Kontrolltätigkeit nachverfolgt und überprüft werden.
- Dokumentation: Das IKS-Tool ermöglicht es den Mitgliedern, alle erforderlichen Dokumente und Unterlagen zentral zu speichern und jederzeit zugänglich zu machen. Dies erleichtert die Durchführung von Audits und die Erfüllung regulatorischer Anforderungen.
- Überwachung: Das IKS-Tool bietet eine Überwachungsfunktion, die automatisch erinnert, wenn Kontrollen durchgeführt werden müssen, und die Fortschrittserfassung ermöglicht. Auf diese Weise können Mitglieder sicherstellen, dass alle erforderlichen Schritte ordnungsgemäss durchgeführt werden und dass ihr IKS immer auf dem neuesten Stand ist.
Das IKS-Tool ist ein wertvolles Werkzeug für alle Finanzdienstleister, die ihre regulatorischen Pflichten bezüglich der internen Kontrolle erfüllen müssen. Über zwei Dutzend Vermögensverwalter nutzen bereits das Tool und für ein halbes Dutzend war es der Grund, Mitglied zu werden.
Vergleichbare Dienstleistungen in diesem Bereich kosten mehrere Tausend Franken, aber das IKS-Tool von IGUV ist für seine Mitglieder kostenlos.
Werden Sie jetzt IGUV-Mitglied und nutzen Sie die Vorteile dieses wertvollen Tools.