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MUSTERDOKUMENTE

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MUSTERDOKUMENTE UND SERVICES
ORGANISATIONSREGLEMENT - CHF 80
Das Organisationsreglement enthält die wichtigsten Regeln für die Geschäftsführung. Unser Modell berücksichtigt die Notwendigkeit, Änderungen an diesem Reglement durch die FINMA vorzunehmen, und ist daher auf ein Minimum beschränkt, so dass die Richtlinie zur internen Organisation , deren Änderung keine Genehmigung durch die FINMA erfordert, die Einzelheiten leicht zugänglich macht im Laufe der Zeit ändern.
RICHTLINIE ZUR INTERNEN ORGANISATION - CHF 120
Unser Modell der Richtlinie zur internen Organisation ist mit dem Organisationsreglement verknüpft, der vorbehaltlich der Genehmigung der FINMA sein sollte. Um zu vermeiden, dass das Reglement bei jeder Änderung an die FINMA weitergeleitet werden muss, sieht die Richtlinie zur internen Organisation spezifische Organisationsregeln für Finanzinstitute vor und kann ohne übermäßige Formalitäten geändert werden.
RICHTLINIE KUNDENANNAHME - CHF 300
Die Eröffnung einer Geschäftsbeziehung erfordert verschiedene Aktivitäten des Finanzinstituts:
  • Kundenklassifizierung
  • Erfüllung der Informationspflicht
  • Durchführung der Eignungs- oder Angemessenheitsprüfung
  • Ausfüllen der Formulare zur Bekämpfung der Geldwäsche
Die Kundenakzeptanz- und Onboarding-Verfahrensrichtlinie beschreibt die zur Erfüllung dieser Verpflichtungen erforderlichen Prozesse sowie verschiedene erforderliche Anhänge. Dazu gehören das Informationsblatt des Finanzdienstleisters und das Kundenprofil unter FIDLEG und GwG, die separat erhältlich sind.
RICHTLINIE COMPLIANCE - CHF 350
Die Compliance-Funktion ist eine wichtige Abteilung für jedes Finanzinstitut. Diese Compliance-Richtlinie wurde erstellt, um die Implementierung einer korrekten Compliance-Funktion für Finanzdienstleister und insbesondere für Vermögensverwalter sicherzustellen. Die Richtlinie regelt die organisatorischen Prozesse und wird durch einen Anhang ergänzt, in dem alle für die Compliance-Funktion erforderlichen Kontrollaktivitäten aufgeführt sind.
RICHTLINIE ÜBER DAS RISIKOMANAGEMENT UND INTERNE KONTROLLE - CHF 300
Risikomanagement- und interne Kontrollsysteme sind ein wesentliches Instrument für alle Finanzinstitute. Unsere Richtlinie, die speziell für kleine und mittlere Finanzinstitute entwickelt wurde, regelt die internen Prozesse, die zur Einhaltung der FINMA-Vorschriften und -Praktiken erforderlich sind. Die vollständige Richtlinie erfordert auch die Risikomatrix und die Berichtsmatrix.
GWG-RICHTLINIE- CHF 250
Unsere Geldwäscherichtlinie für Vermögensverwalter sieht die Verfahren vor, die für die korrekte Umsetzung des Geldwäschegesetzes durch Vermögensverwalter im Hinblick auf die Beantragung einer Genehmigung durch die FINMA erforderlich sind.
BERICHTSMATRIX - CHF 50
Für ein ordnungsgemäßes Risikomanagement müssen den Kontrollstellen regelmäßig Berichte vorgelegt werden. Die Berichtsmatrix, die auch als Anhang zur Richtlinie über Risikomanagement und interne Kontrolle gilt, gibt auf einfache und klare Weise an, welche Berichte zu welchen Zeiten und an welche Stelle weitergeleitet werden müssen. Dies ist ein wesentliches Dokument, um das ordnungsgemäße Funktionieren der internen Kontrolle sicherzustellen.
RISIKOMATRIX - CHF 300
Die der Richtlinie über Risikomanagement und interne Kontrolle beigefügte Risikomatrix identifiziert alle Risiken von Finanzinstituten, bewertet die Wahrscheinlichkeit des Eintretens von Risiken und enthält die durchzuführenden Maßnahmen und Kontrollen zur Risikobegrenzung. Dies ist ein grundlegendes Dokument für das korrekte Risikomanagement und für die Erlangung der Genehmigung der FINMA als Vermögensverwalter, Wertpapierhaus oder Bank.
CROSS-BORDER RICHTLINIE - CHF 350
Finanzdienstleister sind häufig mit dem Erbringen und dem Vertrieb von Finanzprodukten im Ausland konfrontiert. Diese Tätigkeit unterliegt jedoch in den meisten ausländischen Ländern einer Regulierung bzw. einer Genehmigung. Im Falle eines Verstosses können erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken für das Unternehmen und den Mitarbeiter entstehen. Es ist daher sehr empfehlenswert, auch bei grenzüberschreitenden (Cross-Border) Aktivitäten grenzüberschreitende Risiken angemessen zu identifizieren, zu begrenzen und zu überwachen. Zweck dieser Richtlinie ist es, die im Rahmen der grenzüberschreitenden Tätigkeit anzuwendenden Grundsätze sowie die zu diesem Zweck zu treffenden organisatorischen Massnahmen festzulegen. Diese Richtlinie ergänzt den mit der Richtlinie über die interneKontrolle und das Risikomanagement eingeführten Rahmen.
RICHTLINIE ZU INFORMATIONS-, SORGFALTS- UND TREUEPFLICHTEN - CHF 300
Unterschiedliche Finanzvorschriften sehen unterschiedliche Verpflichtungen für Finanzinstitute vor. Die Richtlinie zu Informations-, Sorgfalts- und Treuepflichten nimmt diese unterschiedlichen Verpflichtungen auf und regelt sie in einer einzigen internen Richtlinie, wodurch die Prozesse garantiert werden, die erforderlich sind, um die Genehmigung für die Ausübung des Finanzinstituts zu erhalten, unabhängig davon, ob es sich um einen Vermögensverwalter handelt , ein Wertpapierhaus oder eine Bank.
RICHTLINIE-IT - CHF 200
Die Informationstechnologie ist zu einem wesentlichen Bestandteil jedes finanziellen Vermögenswerts geworden. Unsere Richtlinie für kleine Finanzinstitute regelt das Management der IT-Infrastruktur und die Wiederherstellung von Unternehmen, um den Anforderungen der Aufsichtsbehörden zu entsprechen.
BUSINESSPLAN - CHF 120
Der Businessplan konzentriert sich auf zukünftige Prognosen der Einnahmen und Ausgaben des Unternehmens. Darüber hinaus werden die Management- und Betriebsstruktur des Unternehmens sowie aktuelle und zukünftige Aktivitäten dargestellt. Es ist ein wesentliches Dokument, das dem Antrag auf Genehmigung an die FINMA beigefügt ist, welches Finanzinstitut (individuelle Vermögensverwalter, Treuhänder, kollektive Vermögensverwalter, Richtung der Fonds oder Wertpapierhäuser).
INFORMATIONSBLATT DES FINANZDIENSTLEISTERS - CHF 50
Finanzdienstleister, Banken, Wertpapierhäuser und Vermögensverwalter müssen ihren Kunden gemäss Art. 8 des Finanzdienstleistungsgesetzes Informationen über ihr Geschäft zur Verfügung stellen. Unser Informationsblatt enthält alle Daten, die Sie bereitstellen müssen. Es kann auch zum Ausfüllen digitaler Formulare verwendet werden, die den Kunden über digitale Portale zugänglich sind.

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