Antrag für Finanzberater

Werden die Beratungsleistungen auf der Basis von schriftlichen Vereinbarungen, Verträgen, Dienstleistungsvereinbarungen oder schriftlichen Aufträgen erbracht? *

Werden Transaktionen nur auf Basis der vorgeschriebenen Vollmachten im Einklang mit den Anlagerichtlinien durchgeführt? *

Wird überprüft, ob Transaktionen und Positionen den Vorschriften in den Handbüchern über die Anlagerichtlinien oder ähnlichen internen Dokumenten entsprechen? *

Erhalten alle Kunden mind. einmal pro Jahr eine Gesamtübersicht ihrer Investments? *

Bietet der Antragsteller Dienstleistungen für Trust Management an? *

Gilt für alle Überweisungssysteme (inländisch und ausländisch) ein zweifacher Kontrollprozess, der die Mitwirkung von zwei verschiedenen Mitarbeitern vorschreibt? *

Hat der Antragsteller einen Datenschutzbeauftragten ernannt, der für die Implementierung und Verwaltung der Datensicherung zuständig ist? *

Sicherung und Zugriffskontrolle *

Datenschutz *

Backup für Sicherheits- und Notfallpläne *

Erzwingen die Systeme mindestens alle 30 Tage eine Änderung der Passworte? *

Wird mindestens eine Dateigeneration (Daten, Programme und Systeme) in einem gesicherten Sperrbereich aufbewahrt, der sich ausserhalb des Datenverarbeitungszentrums befindet? *

Bieten Sie Internetdienstleistungen an? *

Werden Firewalls und/oder vergleichbare Software benutzt, um den Zugriff auf die Interneteinrichtung zu autorisieren? *

Benutzen Sie Antivirensoftware, welche periodisch aktualisiert wird? *

Wurde irgendein Antrag für eine Berufshaftpflicht-Versicherung des Antragstellers von einer anderen Versicherungsgesellschaft abgelehnt oder gekündigt? *

Sind in den letzten 5 Jahren Schadenfälle im Bereich der Berufshaftpflicht-Versicherung eingetreten? *

Sind dem Antragsteller, nach interner Rückfrage, irgendwelche Beschwerden von Kunden bekannt (entweder vom Kunden selbst erhoben oder von einer Aufsichtsbehörde im Namen der Kunden)? *

Wurde in den letzten 5 Jahren ein Berufshaftpflicht-Anspruch gegen den Antragsteller erhoben? *