FINIG — Vermögensverwalter

Antrag für Vermögensverwalter

Berufshaftpflichtversicherung — IGUV-Kollektivlösung. Sie sind Finanzberater nach FIDLEG? Dann nutzen Sie bitte den Antrag für Finanzberater.

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Gewünschte Versicherungsdeckung

Versicherungsnehmer/in

Finanzdienstleistungen des Antragstellers

Bitte nennen Sie die %-Anteile der Einnahmen aus folgenden Finanzdienstleistungen des Antragstellers — für das laufende Jahr und das Vorjahr:

Finanz-, Investment- oder Wirtschaftsberatung für folgendes

Werden die Beratungsleistungen auf der Basis von schriftlichen Vereinbarungen, Verträgen, Dienstleistungsvereinbarungen oder schriftlichen Aufträgen erbracht? *

Vermögensverwaltung / Trust Management

Vermögens-/Fund-Manager oder Investment-Manager oder -Berater: Bitte machen Sie detaillierte Angaben zu:

Prozentuale Aufteilung der AuM in CHF (Total 100%)

Werden Transaktionen nur auf Basis der vorgeschriebenen Vollmachten im Einklang mit den Anlagerichtlinien durchgeführt? *

Wird überprüft, ob Transaktionen und Positionen den Vorschriften in den Handbüchern über die Anlagerichtlinien oder ähnlichen internen Dokumenten entsprechen? *

Erhalten alle Kunden mind. einmal pro Jahr eine Gesamtübersicht ihrer Investments? *

Bietet der Antragsteller Dienstleistungen für Trust Management an? *

Gilt für alle Überweisungssysteme (inländisch und ausländisch) ein zweifacher Kontrollprozess, der die Mitwirkung von zwei verschiedenen Mitarbeitern vorschreibt? *

Hat der Antragsteller einen Datenschutzbeauftragten ernannt, der für die Implementierung und Verwaltung der Datensicherung zuständig ist? *

Technologische Verfahrensweisen und Standards

Bestehen technologische Verfahrensweisen und Standards für die folgenden Bereiche?

Sicherung und Zugriffskontrolle *

Backup für Sicherheits- und Notfallpläne *

Datenschutz *

Erzwingen die Systeme mindestens alle 30 Tage eine Änderung der Passworte? *

Wird mindestens eine Dateigeneration (Daten, Programme und Systeme) in einem gesicherten Sperrbereich aufbewahrt, der sich ausserhalb des Datenverarbeitungszentrums befindet? *

Bieten Sie Internetdienstleistungen an? *

Werden Firewalls und/oder vergleichbare Software benutzt, um den Zugriff auf die Interneteinrichtung zu autorisieren? *

Benutzen Sie Antivirensoftware, welche periodisch aktualisiert wird? *

Antragsfragen

Wurde irgendein Antrag für eine Berufshaftpflicht-Versicherung des Antragstellers von einer anderen Versicherungsgesellschaft abgelehnt oder gekündigt? *

Sind in den letzten 5 Jahren Schadenfälle im Bereich der Berufshaftpflicht-Versicherung eingetreten? *

Sind dem Antragsteller, nach interner Rückfrage, irgendwelche Beschwerden von Kunden bekannt (entweder vom Kunden selbst erhoben oder von einer Aufsichtsbehörde im Namen der Kunden)? *

Wurde in den letzten 5 Jahren ein Berufshaftpflicht-Anspruch gegen den Antragsteller erhoben? *

Einwilligung

Ergänzung zum Antrag

Um von den vorteilhaften Konditionen der Liberty profitieren zu können, ist eine Mitgliedschaft beim Schweizerischen Kaderverband (SKV) Voraussetzung. Die Mitgliedschaft beim SKV ist für IGUV-Mitglieder kostenlos. Die weiteren Fragen sind für den SKV, um Ihre Mitgliedschaft aufzunehmen.

Der SKV hält sich an die gültigen und anwendbaren Datenschutzbestimmungen. Die Verwendung Ihrer Daten erfolgt gemäss den Datenschutzrichtlinien (Ziff. 5 des Disclaimers, abrufbar unter www.kaderverband.ch). Nach erfolgter Aufnahme ist das Mitglied berechtigt, alle Dienstleistungen und Sonderangebote des Schweizerischen Kaderverbandes zu den jeweils gültigen Verbandstarifen in Anspruch zu nehmen.

Unterschrift

Bitte unterschreiben Sie mit der Maus oder dem Finger im Feld unten.

Unterschrift erforderlich

Sie erhalten eine Kopie Ihres Antrags per E-Mail. Datenschutz