IGUV

RESPONSABLE DE LA CONFORMITÉ

OUTSOURCING

Au lieu de procéder lui-même à des contrôles de conformité et de gestion des risques, un gestionnaire de fortune peut déléguer cette tâche à un prestataire de services de conformité externe IGUV.

IGUV ont mis à disposition un outil basé sur le web pour effectuer ces tâches en ligne. Le prestataire de services de conformité externe chargé de la vérification ne doit plus se rendre physiquement chez le gestionnaire de fortune pour examiner les documents, mais peut effectuer toutes les tâches et vérifications sur ordinateur.

IGUV reprend 1:1 les directives du gestionnaire de fortune. Celui-ci définit dans son règlement d'organisation quels documents, quels contrôles, quel niveau de détail et quelle périodicité doivent être vérifiés.

PORTÉE DES SERVICES
L'offre d'externalisation comprend
  • La configuration de l'outil de conformité en ligne, conformément aux instructions.
    Un setup pour chacun :
    - Documents par banque dépositaire
    - Documents de la DA
    - Gestion des risques uV
  • Ajustements de la configuration. Par exemple, si la banque ou l'uVV crée de nouveaux documents qui doivent être remplacés.
  • Formation en ligne pour tous les employés et le fournisseur de l'outil Compliance-DiestleisterTool
  • Assistance pour les questions relatives à l'outil
  • Mises à jour régulières
  • Un login pour chaque employé
  • Vérifier si les contrats et les documents ont été remplis complètement et correctement.
  • Vérification que toutes les signatures sont présentes et valides.
  • LBAExamens selon les directives.
  • Vérifiez si les directives d'investissement correspondent à la tolérance et à la capacité de risque.
  • Vérifier si les obligations d'information et de transparence sont respectées conformément aux exigences.
  • Effectuer des contrôles relatifs à KYC et à l'identification.
  • Audits basés sur les risques, tels que la conformité aux directives d'investissement.
  • Réalisation de la révision avec le réviseur de Organisme de surveillance.
  • Personne de contact pour toutes les questions de conformité, vis-à-vis des superviseurs, des autorités et des régulateurs.
  • Présentation des reports de révision, si possible.
  • Programmation et suivi des défauts éventuels du système.
  • Préparation de rapports de conformité selon les besoins.
Ne peut être déléguée
  • Remédier aux défauts de conformité, par exemple en obtenant du client des informations manquantes, des signatures ou de nouveaux documents. Activités qui nécessitent un contact avec le client.
Services facultatifs avec coûts selon les dépenses
  • Numériser les documents et les télécharger vers l'outil de conformité.
  • Services de conseil, par exemple aide à l'obtention de la licence FINMA.
  • Vérification des documents et des contrats en ce qui concerne LSFinet LEFinConformité.
  • Elaboration et dépôt de demandes de modification, ainsi que déclarations à la FINMA, Organe de surveillance, ...
  • Le label blanc dans l'apparence et le CI du site Web de l'uVV
  • Intégration sur le site de l'uVV
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