IGUV

RESPONSABILE DELLA CONFORMITÀ

OUTSOURCING

Invece di eseguire direttamente gli audit di conformità e di gestione del rischio, un asset manager può delegare questo compito a un fornitore esterno di servizi di complianceIGUV.

IGUV ha fornito uno strumento basato sul web per svolgere queste attività online. Il fornitore esterno di servizi di conformità incaricato dell'audit non deve più recarsi fisicamente presso il gestore patrimoniale per controllare i documenti, ma può eseguire tutte le attività e i controlli al computer.

IGUV adotta le specifiche del gestore patrimoniale 1:1. Nel proprio regolamento organizzativo, il gestore patrimoniale definisce quali documenti, quali audit, con quale dettaglio e quale periodicità devono essere verificati.

AMBITO DEI SERVIZI
L'offerta di outsourcing include
  • L'impostazione dello strumento di conformità online, secondo le specifiche.
    Una configurazione a testa:
    - Documenti per banca depositaria
    - Documenti uVV
    - Gestione del rischio uVV
  • Regolazioni del setup. Per esempio, se la banca o l'uVV creano nuovi documenti che devono essere sostituiti.
  • Formazione online per tutti i dipendenti e il fornitore del Compliance-DiestleisterTool
  • Supporto per domande sullo strumento
  • Aggiornamenti regolari
  • Un login per ogni dipendente
  • Controllare se i contratti e i documenti sono stati compilati completamente e correttamente.
  • Verifica che tutte le firme siano presenti e valide.
  • Audit MLA secondo i requisiti.
  • Verificare se le linee guida di investimento sono adatte in termini di tolleranza e capacità di rischio.
  • Controllare se gli obblighi di informazione e trasparenza sono rispettati secondo i requisiti.
  • Condurre controlli relativi al KYC e all'identificazione.
  • Audit basati sul rischio, come il rispetto delle linee guida sugli investimenti.
  • Condurre l'audit con il revisore dell'organizzazione di supervisione.
  • Persona di contatto per tutte le questioni di conformità, nei confronti di supervisori, autorità e regolatori.
  • Presentazione di rinvii di revisione, se possibile.
  • Programmazione e monitoraggio di eventuali difetti del sistema.
  • Preparazione di rapporti di conformità come richiesto.
Non può essere delegato
  • Ripulire le carenze di conformità, ad esempio ottenere informazioni mancanti, firme o nuovi documenti dal cliente. Attività che richiedono il contatto con il cliente.
Servizi opzionali con costi secondo la spesa
  • Scannerizzare i documenti e caricarli nello strumento di conformità.
  • Servizi di consulenza, ad esempio supporto nell'ottenimento della licenza FINMA.
  • Revisione di documenti e contratti per quanto riguarda la conformità FIDLEG e FINIG.
  • Preparazione e presentazione delle richieste di modifica, nonché delle notifiche a FINMA, AO, ...
  • Etichetta bianca nel look e nella CI del sito web uVV
  • Integrazione sul sito web uVV
RECHNER
Questo servizio è disponibile solo per i soci diIGUV.
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PANORAMICA DEGLI ESPERTI DI CONFORMITÀ

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