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Pour tous ceux qui possèdent ou demandent une licence FINMA, une conformité professionnelle, une gestion des risques sûre et une structure organisationnelle appropriée sont indispensables. Le IGUV-ComplianceTool offre à cet effet une solution efficace et avantageuse.

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Les gérants de fortune indépendants peuvent s'engager mutuellement en tant que fonction de compliance, à condition que leur chiffre d'affaires ne dépasse pas 2 millions de CHF, qu'ils n'emploient pas plus de 5 collaborateurs et que leur modèle d'affaires soit considéré par la FINMA comme ne présentant pas de risques.

Avantages du IGUV-ComplianceTool:

  • Flexibilité: les gestionnaires de fortune peuvent désigner n'importe quelle personne comme fonction de conformité et la remplacer à tout moment.
  • Automatisation: les processus récurrents sont automatisés, ce qui permet de gagner du temps.
  • Sécurité: toutes les actions dans l'outil sont enregistrées avec l'heure, l'ID et le type d'activité.
  • Structure des coûts: les coûts sont fonction des services effectivement fournis et non des actifs gérés.

Officier de conformité externe:

IGUV propose désormais une solution de conformité supplémentaire. Outre la possibilité de faire appel à un collaborateur interne ou à un auditeur externe pour les audits de conformité, IGUV propose désormais une sélection de ses propres auditeurs de conformité. L'étendue des prestations est clairement définie dès le départ et la facturation est centralisée via INVESTORY. Le compliance officer est le point de contact pour toutes les questions de compliance et effectue tous les travaux en ligne avec l'outil de compliance.

Conditions à remplir par le responsable de la conformité:

  • Au moins 5 ans d'activité professionnelle.
  • Curriculum vitae, extrait de casier judiciaire, renseignements sur les poursuites.
  • Approbation par le comité directeur de IGUV.

Testez notre ComplianceTool:

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Configuration des banques

Estimez ces chiffres et prenez la moyenne si plusieurs banques de dépôt. Il s'agit ensuite d'estimer la charge de scan, le besoin de stockage et le nombre de contrôles de conformité nécessaires.

Configuration du gestionnaire de fortune

Il s'agit par exemple de KYC, de l'identification, du mandat VV, de l'examen d'aptitude, des conditions, de l'indication de la segmentation de la clientèle, du conflit d'intérêts, de Organe de médiation , etc.
Les documents optionnels sont par exemple des plans financiers, des déclarations d'impôts, des testaments, des directives anticipées, etc. auxquels le client peut lui-même accéder en ligne.

Options supplémentaires

QU'OFFREZ-VOUS ? COMPLIANCETOOL.CH ?

  • Permissions dépendantes de l'utilisateur
  • Zone sécurisée pour le stockage et l'échange de documents PDF confidentiels protégés par mot de passe
  • Login pour le client afin de libérer les documents
  • Login pour les contrôleurs et les réviseurs, avec accès aux documents qui peuvent être contrôlés en ligne
  • Login pour la banque, avec accès aux documents bancaires validés
  • Accès pour l'examinateur uniquement lorsque tous les documents sont complets
  • Contrôles de conformité personnalisés et adaptés aux besoins
  • Toutes les interactions sont enregistrées et peuvent être suivies.
  • Pas de deuxième saisie manuelle des données clients dans le système
  • Sauvegarde de données cryptées multiples
  • Serveurs dédiés en Suisse
  • Sauvegardes automatiques
  • les documents et les chèques peuvent être édités, supprimés, complétés, remplacés ou archivés
  • Classification automatique des clients dans les catégories de risque LBA
  • Formation en ligne
  • Outil neutre pour l'IC comme sous-domaine

AVANTAGES POUR LE COMPLIANCE OFFICER

  • L'examinateur ne peut examiner que les documents ayant le statut "prêt". Si des documents obligatoires manquent, le dossier du client reste dans le statut "incomplet" et ne peut pas être examiné. Cela permet de garantir que l'examinateur vérifie uniquement les dossiers clients complets.
  • Pour chaque document, il est possible de créer un nombre illimité de contrôles obligatoires et facultatifs. Si un contrôle obligatoire n'est pas pris, le document et donc l'ensemble du dossier restent "incomplets".
  • Pour remédier à un défaut, le contrôleur peut fixer un rendez-vous. Chaque contrôle est enregistré de manière détaillée et peut être vérifié et prouvé.
    Dans l'aperçu des clients, l'auditeur voit en un coup d'œil les risques LBA de tous les clients, le statut et les défauts en suspens.
  • Dès que tous les contrôles ont été acceptés par le contrôleur, le client reçoit le statut "OK". Les contrôles récurrents de documents déjà vérifiés seront ainsi évités à l'avenir.
  • Tous les examens peuvent être effectués en ligne et donc également depuis le bureau à domicile. Les examinateurs qui sont également membres de IGUV peuvent utiliser cet outil gratuitement.
  • Sur demande, les auditeurs peuvent être ajoutés à notre liste d'auditeurs, ce qui permet à d'autres personnes intéressées de s'inscrire. Les gestionnaires de fortune intéressés peuvent prendre contact avec eux. peuvent prendre contact avec nous.

AUTRES ADDED VALUES

  • Aucune donnée d'identification du client n'est saisie dans le système = plus de sécurité, moins d'efforts.
  • Dans la correspondance électronique avec les clients, aucun document confidentiel n'est envoyé, mais seulement le lien vers un fichier protégé par un mot de passe = plus de sécurité, des e-mails plus légers.
  • Le client peut faire conserver des documents importants sous forme numérique par le gestionnaire de fortune = prestation et service supplémentaires pour le client.
  • Un pricing individuel et équitable, dépendant de divers facteurs = des conditions qui s'adaptent aux besoins effectifs du gestionnaire de fortune.

SERVICES OPTIONNELS

  • Adaptation à l'identité visuelle
  • Installation sur le serveur de l'entreprise
  • Assistance au démarrage, mise en place, numérisation, préparation des PDF, formation comprise
  • Adaptation individuelle du programme
  • Formations individuelles sur place
  • Fournisseurs de services de conformité externes
  • Révision avec la Organisme de surveillance
  • Packs d'assistance étendus

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