En vue de l'obtention d'une licence de la FINMA, les gestionnaires de fortune doivent revoir leurs mandats, leurs directives de placement, leurs examens des risques, leurs conditions générales, etc. afin de garantir le respect des nouvelles exigences réglementaires selon LSFin & LEFin .
IGUVLes membres de l'EHP peuvent faire vérifier en ligne ces documents nouvellement créés ou révisés par un expert reconnu avant de les télécharger dans l'outil EHP de la FINMA et de les soumettre à l'examen de Organisme de surveillance . Les membres de l'EHP peuvent également demander à l'expert de vérifier la conformité de leurs documents avec les exigences de la FINMA.
De cette manière, le gestionnaire de fortune peut éviter les erreurs les plus graves en amont.L'expert en conformité examinera les documents sur les points suivants :
- les articles manquants
- Points faibles
- Erreur
Si les documents sont sans espoir, il fera une offre pour remplacer le document défectueux.
Non-membres-members
Selon l'expert, le tarif se situe entre 250 et 500 francs par heure. Avec une moyenne de cinq pages par heure, cela correspond à environ 50 à 100 francs par page standard. Les appels téléphoniques sont généralement facturés à intervalles de 10 ou 15 minutes et les frais accessoires sont facturés séparément. Un paiement anticipé de 10 heures est généralement attendu.
IGUV-membres
Au lieu de contacter d'abord un expert en conformité par téléphone, d'envoyer des e-mails de part et d'autre, de prendre des rendez-vous et d'engendrer des coûts supplémentaires, la vérification peut également être effectuée efficacement et en ligne via IGUV.
Le membre de IGUV dispose d'un crédit de consultation d'une valeur de 800 francs par an, ce qui correspond à deux heures ou à 10 pages standard de 1500 caractères maximum. Chaque page supplémentaire coûte 50 francs*. Si, par exemple, 29 pages sont téléchargées pour examen, l'avance s'élève à 950 francs et à 4'500 francs* pour 100 pages.
Le gestionnaire d'actifs peut également soumettre des questions écrites. Si ces questions trouvent une réponse dans les deux heures ouvrables, le service est couvert par la cotisation. Si la question est plus complexe et que des précisions sont nécessaires, l'expert en conformité soumettra un devis.
IMPORTANT
- Cette offre est un service en ligne avec un prix correspondant. Les demandes de renseignements par téléphone ou par e-mail sont exclues de cette offre et seront facturées aux conditions officielles.
- L'expert en conformité vérifie uniquement les documents soumis pour les points susmentionnés. Il n'a pas pour mission de vérifier si les documents sont effectivement alignés sur les activités menées par le gestionnaire d'actifs. Pour ce faire, l'expert en conformité devra d'abord effectuer une analyse détaillée de la gestion des actifs et des risques commerciaux associés.
- Même si, selon l'expert, les documents soumis répondent aux exigences et aux normes légales, rien ne garantit que le gestionnaire de fortune sera admis avec ces documents sur Organisme de surveillance .
* Pour plus d'informations sur les coûts, la TVA et la répartition des produits perçus, voir le Aperçu des services.